什么情况？因违反外汇登记管理规定宏利基金领
近日，国家外汇管理局对宏利基金因违反外汇登记管理规定进行警告并罚款7万元。宏利基金回应称该事件发生在5年前，并已妥善解决。律师分析指出，此案例对涉及跨境资本运作的机构是重要合规警示，外汇登记是外资机构在境内开展投融资活动的法定前置程序，建议同业机构将外汇登记嵌入重大变更的核心流程节点，以避免合规风险。宏利基金是国内首家合资转外资控股获批的公募基金。
《每日经济新闻》记者获悉，近日国家外汇管理局公布了一则对宏利基金的外汇行政处罚，显示因后者违反外汇登记管理规定，对该公司进行警告、罚款，罚没款金额7万元。
今日，宏利基金在给《每日经济新闻》记者的回复中表示，该行政处罚涉及的事件发生在5年前（宏利基金转为外资独资基金公司之前）。宏利基金一直和监管保持沟通，目前已经妥善解决。
有基金律师分析，对于基金管理公司等涉及跨境资本运作的机构，此案例是一个重要的合规警示，“建议同业机构将外汇登记嵌入重大变更的核心流程节点”。
近日，国家外汇管理局公布了一则对宏利基金的外汇行政处罚，显示该公司因违反外汇登记管理规定，受到了来自国家外汇管理局北京市分局的行政处罚。
根据行政处罚决定书，宏利基金的违法行为类型涉及《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》第十条第一款、第十七条，处罚依据则是《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第(五)项。
《每日经济新闻》记者查询相关法律法规发现，《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》的相关规定为：因减资、清算、先行回收投资、利润分配等需向境外汇出资金的，外商投资企业在办理相应登记后，可在银行办理购汇及对外支付；因受让外国投资者所持外商投资企业股权需向境外汇出资金的，境内股权受让方在外商投资企业办理相应登记后，可在银行办理购汇及对外支付。
《中华人民共和国外汇管理条例》的相关规定则是：有下列情形之一的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款，其中第（五）项情形直指“违反外汇登记管理规定的”。
对此，宏利基金在回复中表示，该行政处罚涉及的事件发生在5年前（宏利基金转为外资独资基金公司之前）。宏利基金一直和监管保持沟通，目前已经妥善解决。后续，宏利投资会一如既往地在中国投资和运营，推进在中国的业务。
盈科律师事务所高级合伙人贺俊对记者分析称，本次国家外汇管理局北京市分局对宏利基金处以警告并罚款7万元，核心在于其违反了外汇登记管理规定。处罚依据清晰指向《外汇管理条例》中关于未按规定办理登记的义务性条款，属于程序性合规问题。具体而言，相关基金公司在外资相关事项（可能涉及股权变更或资本变动）发生后，未能依法及时向外汇管理部门履行登记或变更登记手续。
“虽然7万元罚款金额本身相对不高，且未涉及逃汇、骗汇等更严重的资金违规行为，但该处罚明确传递了监管信号：外汇登记绝非可有可无的形式要求，而是外资机构在境内开展投融资活动必须严格遵守的法定前置程序，任何疏忽都可能直接触发法律责任，即使实体交易本身合法或资金尚未跨境。”
公开资料显示，宏利基金最早名为泰达荷银基金，成立于2002年，是我国首批合资基金公司之一。自成立以来，这家公司经过了4次更名，直到2010年，荷银亚洲将股权转让给宏利投资，才更名为泰达宏利。
2022年11月，泰达宏利基金51%股权转让正式获得证监会批准，宏利投资管理收购天津泰达国际持有的泰达宏利基金49%股权，成为后者全资控股股东。这是国内首家合资转外资控股获批的公募基金。
宏利投资管理是宏利金融集团负责全球资产管理业务的主体的统称，后者是一家国际金融服务机构，总部位于加拿大多伦多。官网信息显示，截至2024年11月，宏利金融集团投资管理资产及账户管理资产总值超过1.1万亿美元。
Wind数据显示，截至今年6月底，宏利基金旗下共有72只产品，管理总规模955.61亿元，在全市场162家公募持牌机构中排在第62位。
贺俊表示，对于基金管理公司等涉及跨境资本运作的机构，此案例是一个重要的合规警示。外资参股、股权变动、跨境投资额度使用或利润汇出等关键环节，均需严格遵循“变更后20个工作日内主动办理外汇登记”的硬性时限。
“实践中，企业常因已完成工商变更或认为资金未实际流动而忽略此环节，这是重大误区。外汇登记程序独立于其他行政流程，未登记即构成违法。建议同业机构将外汇登记嵌入重大变更的核心流程节点，确保法务与业务部门无缝衔接，在完成商事登记后立即启动外汇申报，并定期核查系统登记状态，特别是历史存续项目的权益更新，以杜绝此类基础性合规风险。”贺俊表示。
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